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科創(chuàng )板信息共享及失信懲戒意見(jiàn)落地 創(chuàng )新監管手段引關(guān)注

2019年07月11日 07:57    來(lái)源:證券日報    孟 珂

  7月9日,證監會(huì )、發(fā)改委、央行等八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中對相關(guān)市場(chǎng)主體加強監管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》),對科創(chuàng )板試點(diǎn)注冊制中做假賬、說(shuō)假話(huà)的行為進(jìn)行聯(lián)合懲戒。

  證監會(huì )有關(guān)負責人表示,《意見(jiàn)》重點(diǎn)對近年來(lái)社會(huì )信用體系建設中實(shí)踐證明行之有效的經(jīng)驗,作了兩方面的鞏固和優(yōu)化:一方面規定證監會(huì )、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責時(shí),可以依托有關(guān)信息平臺或監管協(xié)作機制,獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員的監管信息,發(fā)現在其他領(lǐng)域存在法定期限內違法失信記錄的,將作為履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核及作出注冊決定職責的重要參考,切實(shí)加強資本市場(chǎng)誠信約束、激勵與引導;另一方面有針對性地強化失信聯(lián)合懲戒力度,提升跨部門(mén)綜合監管能力和水平,堅決懲戒各類(lèi)信息披露違法失信行為,加大資本市場(chǎng)違法違規成本。

  對此,中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇7月10日在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示,《意見(jiàn)》運用創(chuàng )新的監管手段,從監管信息查詢(xún)、失信信息共享、審核信用信息、失信聯(lián)合懲戒四大方面,緊緊圍繞強化信息披露構建綜合監管體系。具體來(lái)看,《意見(jiàn)》的創(chuàng )新監管方面,體現在將科創(chuàng )板上市公司、發(fā)行人、中介機構及相關(guān)人員的信用信息、征信信息、公示信息構建大數據系統,在涉及經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的所有監管系統中,實(shí)時(shí)進(jìn)行信息的共享互動(dòng),一旦發(fā)現異常信息,及時(shí)聯(lián)動(dòng)處理,有助于金融風(fēng)險的防范和控制,也能較好的形成有效的約束機制。

  中國國際經(jīng)濟交流中心經(jīng)濟研究部副研究員劉向東7月10日對《證券日報》記者表示,科創(chuàng )板失信懲戒機制不僅依照法律法規實(shí)施懲戒,更是創(chuàng )新多種方式退出機制,讓進(jìn)入容易淘汰也容易。出臺懲戒機制目的在于促進(jìn)上市公司認真履行上市規則,做好信息披露,不能欺騙投資者,而且確實(shí)起到懲戒作用,不會(huì )因為懲罰失當而讓上市企業(yè)存在僥幸心理。今后的懲戒機制應根據具體信息披露義務(wù)出臺相應細則,做到合規合法開(kāi)展懲戒,并使其發(fā)揮真正作用。

  在尚震宇看來(lái),《意見(jiàn)》作為科創(chuàng )板推出的配套政策,具有極其重要的現實(shí)意義,對切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、合法經(jīng)營(yíng)能形成有效的激勵約束機制,起到較強的監督引導作用。

  “關(guān)于科創(chuàng )板懲戒機制,日后還可以補充失信方存在欺詐層面的嚴厲的經(jīng)濟處罰,一方面讓違法違規失信等行為得不償失,另一方面是聚焦經(jīng)營(yíng)及生活活動(dòng)中的市場(chǎng)性懲戒!鄙姓鹩钫f(shuō)。

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(責任編輯: 魏金金 )

科創(chuàng )板信息共享及失信懲戒意見(jiàn)落地 創(chuàng )新監管手段引關(guān)注

2019-07-11 07:57 來(lái)源:證券日報
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